各有關(guān)單位：
為落實《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》，加快構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設(shè)立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復(fù)、《北京市財政局關(guān)于印發(fā)北京市市級政府投資基金管理辦法的通知》（京財資產(chǎn)〔2016〕695號）、《北京市財政局 北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會關(guān)于印發(fā)北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》（京財經(jīng)一〔2015〕2329號）（詳見附件1）等文件要求，北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱"高精尖基金"或"母基金"）現(xiàn)面向社會征集2020年子基金合作機(jī)構(gòu)。具體事項通知如下：
高精尖基金選擇具有一定資本實力的社會出資人作為子基金的發(fā)起人，選擇基金管理經(jīng)驗豐富、資金募集能力強(qiáng)的管理團(tuán)隊，共同設(shè)立子基金。
按照《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》以及《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》，重點(diǎn)投資于新一代健康診療、智能制造、新能源智能汽車、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源、集成電路、人工智能、航空航天等領(lǐng)域（詳見附件2）。
申報合作機(jī)構(gòu)須在規(guī)定的投資領(lǐng)域中明確選擇一個重點(diǎn)投資領(lǐng)域，可選擇兩個相關(guān)投資領(lǐng)域，投資領(lǐng)域不超過3個，重點(diǎn)投資領(lǐng)域的投資比例不低于基金認(rèn)繳出資總額的70%。
基金投資運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格落實《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》和《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》等政策要求，聚焦上述投資領(lǐng)域，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)，支持本市高成長企業(yè)通過資本運(yùn)作和技術(shù)進(jìn)步快速發(fā)展壯大，推動本市龍頭企業(yè)加快吸收引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本市落地，切實助力高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
基金存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過4年，退出期不超過4年。
子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金。
母基金認(rèn)繳出資一般不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%，且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名，且單個出資人認(rèn)繳出資額不低于1000萬元（基金管理機(jī)構(gòu)不受此限）。
高精尖基金子基金合作模式包括并購子基金和股權(quán)子基金。
并購子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，以轉(zhuǎn)移被并購企業(yè)股權(quán)為特征，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進(jìn)符合高精尖產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并購整合。具體設(shè)立要求如下：
并購子基金認(rèn)繳規(guī)模一般不低于5億元。
并購子基金部分投資應(yīng)通過注冊在本市的行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)退出（簡稱"本市退出"），本市退出金額原則上不低于財政資金認(rèn)繳規(guī)模的2倍（含），或不低于子基金可投金額的60%（含）。投資本市企業(yè)通過IPO方式退出的可視同本市退出。投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的，優(yōu)先鼓勵將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)落地北京，可根據(jù)具體情況部分計入本市退出金額。
并購子基金單個項目投資金額一般不得超過基金認(rèn)繳出資總額的30%，如有突破，須報母基金同意。
股權(quán)子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，重點(diǎn)投資于高精尖產(chǎn)業(yè)中處于成長期并具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。具體設(shè)立要求如下：
股權(quán)子基金認(rèn)繳規(guī)模一般不低于2億元。
股權(quán)子基金投資本市企業(yè)的金額原則上不低于財政資金認(rèn)繳規(guī)模的2倍（含），或不低于可投金額的70%（含）。投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的，于子基金存續(xù)期內(nèi)在本市落地可視同投資本市企業(yè)，具體包括：在子基金存續(xù)期內(nèi)，北京市以外的被投企業(yè)遷往北京；注冊在北京市轄區(qū)外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司等形式將符合首都城市戰(zhàn)略定位的關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)落戶本市。
投資于成長期企業(yè)的資金額度不低于子基金認(rèn)繳出資總額的70%。
股權(quán)子基金對單一企業(yè)的投資不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。
（一）滿足以下條件的社會出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請合作子基金
1.發(fā)起人應(yīng)為中國境內(nèi)注冊的公司制內(nèi)資企業(yè)，其中并購子基金發(fā)起人實繳注冊資本（貨幣出資）不得低于5000萬元人民幣；股權(quán)子基金發(fā)起人需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；
2.發(fā)起人具有較強(qiáng)的資本實力，其中并購子基金中發(fā)起人認(rèn)繳出資額應(yīng)不低于5000萬元；
3.符合國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
4.發(fā)起人及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
5.股權(quán)子基金發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，參與管理的高精尖產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資規(guī)模累計不低于10億元人民幣；并購子基金發(fā)起人不受本條件限制；
6.發(fā)起人應(yīng)聯(lián)合部分社會出資人共同組成基石投資人，基石投資人認(rèn)繳規(guī)模不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%。
（二）發(fā)起人應(yīng)確定一家基金管理機(jī)構(gòu)管理子基金，該基金管理機(jī)構(gòu)或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少符合以下條件
1.原則上為注冊在本市的公司制企業(yè)，且主營投資管理業(yè)務(wù)，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；有較強(qiáng)的資金募集能力；有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
2.至少有3名具備5年以上并購?fù)顿Y、股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團(tuán)隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；至少指定2名"投資關(guān)鍵人"，其中至少1名投資關(guān)鍵人應(yīng)為管理團(tuán)隊專職的高級管理人員；
3.管理過的并購及其他股權(quán)投資資金總規(guī)模累計不低于10億元；
4.具備良好的管理業(yè)績，在高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主導(dǎo)完成投資并成功退出的投資案例不少于5個（年平均收益率不低于20％）；
6.具有健全的投資管理、風(fēng)險控制流程和市場化激勵機(jī)制，能夠為被投企業(yè)提供管理咨詢、輔導(dǎo)等增值服務(wù)；
7.符合國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
8.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰不良記錄；
9.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員符合國家有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
出現(xiàn)下列情況之一時，母基金可要求子基金發(fā)起人和管理機(jī)構(gòu)無條件受讓母基金對子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價格參照母基金出資額的評估值與母基金原始出資額按同期中國人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定：
1.子基金超過半年未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2.母基金出資撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
3.子基金成立3年未完成基金認(rèn)繳出資總額70%投資比例的；
4.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策要求的；
5.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
6.子基金基石投資人發(fā)生重大調(diào)整的；
7.未經(jīng)母基金同意，子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化的；
1.母基金對子基金的每期出資不早于基石投資人出資到位；
2.申請高精尖基金增資的已設(shè)子基金，除滿足本通知要求外，設(shè)立時間不超過12個月（自子基金工商注冊之日起至高精尖基金本次申報截止日2020年3月6日止），子基金已實際投資金額占子基金認(rèn)繳規(guī)模的比例不超過20%，且已實際投資項目符合高精尖基金投資領(lǐng)域要求，高精尖基金原則上以平價增資并要求豁免相關(guān)補(bǔ)償；
3.子基金須在本市注冊，且子基金管理團(tuán)隊（或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)）在完成對基金認(rèn)繳出資總額70%資金的委托投資之前，不得募集和管理其他基金；
4.未經(jīng)母基金同意，在子基金存續(xù)期內(nèi)，基石投資人不得減少出資額，基石投資人和管理機(jī)構(gòu)在母基金退出前不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或出資份額；
5.母基金對子基金不符合子基金設(shè)立要求的投資決策有一票否決權(quán)；
6.子基金方案經(jīng)審批確認(rèn)后發(fā)生重大變化的，母基金有權(quán)選擇終止合作。
申報機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時，應(yīng)注意以下事項：
1.申報機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作機(jī)構(gòu)申報材料參考模版》（詳見附件3）要求編制基金申報材料，并對材料的真實性負(fù)責(zé)，若申報材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，母基金有權(quán)隨時終止并限制與申報機(jī)構(gòu)的合作；
2.申報機(jī)構(gòu)按順序準(zhǔn)備申報材料，連續(xù)編碼并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊2份，左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，請于2020年3月6日前郵寄至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司（北京市西城區(qū)錦什坊街26號恒奧中心C座6層），電子版請發(fā)送至guoxiuyan@bjsidic.com和wangke@bjsidic.com；
3.未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報材料不予退回；
4.為進(jìn)一步提升高精尖基金的市場化運(yùn)作管理水平，高精尖基金按照"敞口申報、定期征集、分批管理"的方式進(jìn)行子基金儲備。2020年3月6日后，各投資機(jī)構(gòu)仍可按本通知要求提交申報材料，我單位將進(jìn)行分批管理；
5.北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京市財政局對本征集相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。
北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局 規(guī)劃處
北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局 北京市財政局
